記者了解到，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(下稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”)公司業(yè)務(wù)部向主辦券商下發(fā)通知，要求各家主辦券商加強(qiáng)小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、典當(dāng)公司等具有金融屬性的掛牌公司，以及通過子公司或其他形式開展網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)(即P2P業(yè)務(wù))掛牌公司的風(fēng)險(xiǎn)防控。

　∵體而言，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求各主辦券商于2017年4月19日前，對(duì)上述類型的掛牌公司開展一次現(xiàn)場(chǎng)檢查，并結(jié)合其2016年年度報(bào)告編制工作的持續(xù)督導(dǎo)情況，重點(diǎn)關(guān)注其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力是否存在重大不確定性，并督導(dǎo)上述掛牌公司完善公司治理、加強(qiáng)信息披露。

　　記者獲悉，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求各主辦券商應(yīng)于2017年4月30日前將現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告提交至公司監(jiān)管員處。如在現(xiàn)場(chǎng)檢查過程中發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)立即向監(jiān)管員報(bào)告，并及時(shí)制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。

　　另外，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)還要求今后各主辦券商應(yīng)當(dāng)每月通過現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)上述掛牌公司進(jìn)行檢查，并每季度向監(jiān)管員提交書面報(bào)告。如在檢查過程中發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管員報(bào)告，并制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。

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