2017年，新三板市場監(jiān)管更加嚴(yán)格。新三板從2014年正式擴(kuò)容后，證監(jiān)會和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對掛牌公司的處罰數(shù)量呈現(xiàn)逐年遞增態(tài)勢。

　　新三板在線研究中心統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2014年1月1日至2017年6月30日，已經(jīng)有1069家掛牌公司出現(xiàn)違規(guī)行為。這些公司收到來自證監(jiān)會、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、公安局、環(huán)保局、稅務(wù)局和工商局等各個方面的處罰。

　　這其中，證監(jiān)會和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是監(jiān)督這些掛牌企業(yè)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)。數(shù)據(jù)顯示，

　　2017年上半年，618家新三板掛牌企業(yè)收到來自證監(jiān)會和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)部門的處罰，這是2014年至2016年被處罰企業(yè)數(shù)加起來的近兩倍。

　　值得一提的是，相對于2016年，2017年以來，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)承擔(dān)起了新三板掛牌公司的監(jiān)管責(zé)任。這半年，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處罰528家、證監(jiān)會處罰56家。

　　從股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對掛牌公司開出的罰單類型看，數(shù)量最多的是“未依法履行其他職責(zé)”，涉及該類處罰案例519起;其次是“未按時披露定期報告”，有463起;再是“涉嫌違反證券法律法規(guī)”，有207起。

　　還有不少公司因為“未及時披露重大事件”、“信批虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述”、“業(yè)績預(yù)測結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時”等原因而收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。

　　不過，新三板在線研究中心發(fā)現(xiàn)，從時間順序來看，“涉嫌違反證券法律法規(guī)”是2017年6月以后集中處罰最多的案例。一定意義上來說，這代表了 的監(jiān)管動向和關(guān)注重點，因此并不能因為處罰數(shù)量只有207起而掉以輕心。

   投稿郵箱：chuanbeiol@163.com   詳情請訪問川北在線：http://www.sanmuled.cn/