2024年5月9日，上海證券交易所披露，因配偶買賣公司股票構(gòu)成短線交易，且涉及交易金額巨大、情節(jié)嚴(yán)重，決定對(duì)中科曙光董事長(zhǎng)李國(guó)杰予以公開(kāi)譴責(zé)。
另外，中科曙光公告稱，公司董事長(zhǎng)李國(guó)杰收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)天津監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)天津監(jiān)管局）出具的《行政處罰事先告知書(shū)》。證監(jiān)會(huì)天津監(jiān)管局?jǐn)M決定，對(duì)李國(guó)杰給予警告，并處以80萬(wàn)元的罰款，李國(guó)杰享有陳述、申辯和要求聽(tīng)證的權(quán)利。
據(jù)瀟湘晨報(bào)·辣椒財(cái)經(jīng)此前報(bào)道，中科曙光董事長(zhǎng)李國(guó)杰的配偶張蒂華在近期的短線交易過(guò)程中，累計(jì)成交金額超過(guò)1.5億元。
具體來(lái)看，中科曙光董事長(zhǎng)李國(guó)杰配偶張蒂華自2023年3月3日起持有公司股票，并于2023年3月3日至2024年3月14日期間累計(jì)買入公司股票3343296股(141筆)，累計(jì)成交金額合計(jì)153669067.94元；累計(jì)賣出公司股票3342596股(91筆)，累計(jì)成交金額合計(jì)154417295.06元；扣除交易傭金、印花稅等稅費(fèi)后累計(jì)收益589779.30元。
彼時(shí)，中科曙光解釋稱，張蒂華未能正確理解短線交易的相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，不存在主觀故意違規(guī)情況。
不過(guò)，瀟湘晨報(bào)·辣椒財(cái)經(jīng)記者注意到，在張蒂華交易中科曙光期間，中科曙光股價(jià)正巧處于趨勢(shì)向上的強(qiáng)勢(shì)拉漲期。
同花順數(shù)據(jù)顯示，2022年底至2023年6月期間，中科曙光股價(jià)漲幅近180%。
董事長(zhǎng)配偶踩上股價(jià)上漲“風(fēng)口”，究竟是巧合，亦或是得知了內(nèi)幕消息？
對(duì)此，瀟湘晨報(bào)·辣椒財(cái)經(jīng)記者曾以投資者身份向中科曙光致電詢問(wèn)。中科曙光證券部工作人員回復(fù)稱，對(duì)于張蒂華的短線交易，董事長(zhǎng)并不知情，因此也不會(huì)牽涉內(nèi)幕交易。
中科曙光在其公告中也指出，張蒂華交易期間未征詢李國(guó)杰意見(jiàn)，亦未告知上述交易行為，系個(gè)人根據(jù)證券市場(chǎng)已公開(kāi)的信息并基于個(gè)人判斷而獨(dú)立作出的投資行為，李國(guó)杰不知悉其證券賬戶交易情況，不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情形，亦不存在利用內(nèi)幕信息謀求利益的目的。
值得注意的是，4月19日，證監(jiān)會(huì)對(duì)此事也進(jìn)行了立案，并下發(fā)立案告知書(shū)。截至發(fā)稿時(shí)，證監(jiān)會(huì)還未發(fā)布調(diào)查和處理結(jié)果。至于當(dāng)事雙方是否存在內(nèi)幕交易，或還要等待證監(jiān)會(huì)落錘。
知名戰(zhàn)略定位專家與危機(jī)公關(guān)專家詹軍豪接受瀟湘晨報(bào)·辣椒財(cái)經(jīng)記者采訪時(shí)表示，區(qū)分高管親屬基于公開(kāi)信息的正常交易與利用內(nèi)幕信息的違規(guī)交易需要對(duì)交易行為進(jìn)行深入的分析和調(diào)查，比如查看交易時(shí)間、交易金額、交易頻率等，以及對(duì)比公開(kāi)信息的發(fā)布時(shí)間和內(nèi)容。如果發(fā)現(xiàn)交易行為與公開(kāi)信息存在明顯的異常或不一致，那么就需要進(jìn)一步調(diào)查是否存在內(nèi)幕交易的可能性。
不過(guò)目前，證監(jiān)會(huì)天津監(jiān)管局與上交所并未發(fā)現(xiàn)張蒂華存在內(nèi)幕交易行為。
證監(jiān)會(huì)天津監(jiān)管局認(rèn)為，李國(guó)杰作為中科曙光董事長(zhǎng)，配偶張蒂華六個(gè)月內(nèi)買入賣出“中科曙光”的行為，導(dǎo)致李國(guó)杰涉嫌違反《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱證券法）相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成證券法所述的違法行為。證監(jiān)會(huì)天津監(jiān)管局?jǐn)M決定，對(duì)李國(guó)杰給予警告，并處以80萬(wàn)元的罰款，李國(guó)杰享有陳述、申辯和要求聽(tīng)證的權(quán)利。
上交所認(rèn)為，公司時(shí)任董事長(zhǎng)李國(guó)杰的配偶在6個(gè)月內(nèi)買入又賣出、賣出又買入其所持公司股份的行為，構(gòu)成短線交易，且涉及交易金額巨大。決定對(duì)李國(guó)杰予以公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分，同時(shí)將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和天津市地方金融管理局，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。
公開(kāi)資料顯示，李國(guó)杰，1943年5月生，1968年畢業(yè)于北京大學(xué)，1981年獲中國(guó)科學(xué)院工學(xué)碩士學(xué)位，1985年獲美國(guó)普渡大學(xué)博士學(xué)位。1987年回國(guó)工作于中國(guó)科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所，1989年被聘為研究員。1990年被聘為國(guó)家智能計(jì)算機(jī)研究開(kāi)發(fā)中心主任，1995年任曙光公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，1999年12月至2011年7月任中國(guó)科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所所長(zhǎng)。
李國(guó)杰曾任國(guó)城礦業(yè)董事和副董事長(zhǎng)。2006年3月至2010年12月任天津曙光計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)有限公司（中科曙光前身）董事長(zhǎng)。2011年1月起任曙光信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司董事長(zhǎng)。李國(guó)杰主要從事計(jì)算機(jī)體系結(jié)構(gòu)、并行算法、人工智能、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)等方面的研究，發(fā)表論文100多篇，合著英文專著4本，出版了報(bào)告論文集《創(chuàng)新求實(shí)錄》。
