原標(biāo)題：華英證券：守“正”致遠(yuǎn)，奮楫篤行 打造精品特色投資銀行
“十四五”時(shí)期，高質(zhì)量發(fā)展是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主題，也是資本市場(chǎng)和證券行業(yè)發(fā)展的主線。
文化興則國運(yùn)興，文化強(qiáng)則民族強(qiáng)。2019年11月21日，中國證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席易會(huì)滿同志在證券基金行業(yè)文化動(dòng)員大會(huì)上系統(tǒng)闡釋了行業(yè)文化建設(shè)的重要內(nèi)涵、整體目標(biāo)、工作思路及重點(diǎn)任務(wù)，要求行業(yè)內(nèi)凝聚共識(shí)，加快建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，為行業(yè)文化建設(shè)發(fā)展廓清前行的方向，為資本市場(chǎng)長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價(jià)值引領(lǐng)和精神支撐。
一、深刻領(lǐng)悟，堅(jiān)守文化初心薪火相傳
回看中國資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程，我們欣然于證券基金行業(yè)規(guī)模、資本實(shí)力、利潤水平等“硬指標(biāo)”的快速增長，金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革不斷深化賦能行業(yè)前行動(dòng)力，但亦有感于行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實(shí)力”發(fā)展的相對(duì)滯緩，金融生態(tài)環(huán)境的長期穩(wěn)定健康發(fā)展需要每一個(gè)市場(chǎng)主體合力共治。
華英證券自成立伊始就始終將文化建設(shè)工作放在重要位置，著力構(gòu)建文化建設(shè)價(jià)值體系，秉承“精品投行、特色投行”愿景，在實(shí)踐探索中不斷豐富、完善公司文化內(nèi)涵，形成公司文化理念十條，并將其凝煉為“誠信、專業(yè)、卓越、責(zé)任”的核心價(jià)值觀，以良好的文化積淀不斷增強(qiáng)公司高發(fā)展的韌勁和動(dòng)力，凝聚公司全體員工的文化共識(shí)，引領(lǐng)公司改革創(chuàng)新跨越式發(fā)展，同時(shí)為行業(yè)貢獻(xiàn)正向的文化價(jià)值。
在文化建設(shè)的實(shí)踐過程中，華英證券迅速成立了“公司文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組”，將文化建設(shè)與業(yè)務(wù)經(jīng)營有機(jī)融合，堅(jiān)決擁護(hù)“合規(guī)是底線、誠信是義務(wù)、專業(yè)是特色、穩(wěn)健是保證”的證券行業(yè)核心價(jià)值觀，明確文化建設(shè)的實(shí)現(xiàn)路徑和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，做行業(yè)文化建設(shè)堅(jiān)定的信仰者和踐行者，明確目標(biāo)、壓實(shí)責(zé)任、掛圖作戰(zhàn)，為公司奮楫前行和中國資本市場(chǎng)健康發(fā)展提供源動(dòng)力。
二、守“正”致遠(yuǎn)，擦亮國有金融企業(yè)底色
(一)“正”在使命擔(dān)當(dāng)
國有企業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的中流砥柱，應(yīng)勇立潮頭，主動(dòng)擔(dān)當(dāng)肩頭的政治責(zé)任、經(jīng)濟(jì)責(zé)任及社會(huì)責(zé)任。華英證券作為金融國企，多年來始終嚴(yán)守誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)，做精做深投行業(yè)務(wù)，不斷擴(kuò)大行業(yè)格局、提升綜合金融服務(wù)能力，始終堅(jiān)持與實(shí)體經(jīng)濟(jì)共生共榮，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)金融智慧，踐行服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的使命擔(dān)當(dāng)。
一、以證券行業(yè)文化理念為指引的發(fā)展根基，打造黨建引領(lǐng)業(yè)務(wù)發(fā)展、文化軟實(shí)力助推業(yè)務(wù)發(fā)展的良好局面，為公司行穩(wěn)致遠(yuǎn)提供堅(jiān)強(qiáng)的思想保證和強(qiáng)大的精神力量。
二是堅(jiān)守誠信之“錨”，不負(fù)資本市場(chǎng)所期。華英證券始終恪守“以誠待人、誠而有信”的價(jià)值信條，堅(jiān)持以客戶為中心，嚴(yán)守誠信執(zhí)業(yè)理念，構(gòu)筑行為規(guī)范準(zhǔn)則，履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，共同夯實(shí)資本市場(chǎng)發(fā)展基礎(chǔ)。
三是鞏固專業(yè)之本，不負(fù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)所棲。面對(duì)資本市場(chǎng)雙向開放的持續(xù)深入，證券行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)走向“攀巖模式”，需要券商不斷追求“高精尖”，修煉內(nèi)功。華英證券始終以客戶需求為核心，不斷擴(kuò)大行業(yè)格局、提升綜合金融服務(wù)能力，形成了股權(quán)業(yè)務(wù)、債權(quán)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)顧問等較為完善的多方位業(yè)務(wù)體系，將提升實(shí)體經(jīng)濟(jì)資本價(jià)值為己任，主動(dòng)投身長三角一體化、中部崛起、“雙碳”及鄉(xiāng)村振興等國家戰(zhàn)略中，助力振興區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，助推5G等新興行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，支持“中國智造”的相關(guān)跨國并購重組業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)大型企業(yè)、龍頭企業(yè)的資本價(jià)值提升，形成與戰(zhàn)略客戶之間長期穩(wěn)定的合作關(guān)系。近年來，公司從助力聞泰科技收購安世集團(tuán)創(chuàng)下“A股半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)并購之最”到科思股份登陸創(chuàng)業(yè)板成為“A股防曬第一股”，從流金歲月為全國首批掛牌的新三板精選層項(xiàng)目到吉岡精密為北交所設(shè)立后第一批及無錫 精選層IPO項(xiàng)目，從京東方203.33億元為當(dāng)年高科技板塊最大規(guī)模再融資項(xiàng)目到華康醫(yī)療為創(chuàng)業(yè)板首單醫(yī)療凈化行業(yè)IPO項(xiàng)目，公司始終以優(yōu)質(zhì)高效的服務(wù)為客戶交付滿意的答卷，為行業(yè)新崛起提供有力承載，為資本市場(chǎng)發(fā)展提供新思路、新動(dòng)能。
四是筑牢國企本色，不負(fù)百年工商名城。華英證券根據(jù)地位于百年工商名城江蘇無錫，地區(qū)生產(chǎn)總值破萬億元，人均GDP登頂全國第一，上市公司市值全省第一，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)匯奏了這座百年工商名城新時(shí)代產(chǎn)業(yè)強(qiáng)市的“最強(qiáng)音”。一方面，公司傳承國聯(lián)集團(tuán)國企擔(dān)當(dāng)?shù)奈幕�，始終心系無錫地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，首創(chuàng)“投行+投資+產(chǎn)業(yè)落地”業(yè)務(wù)模式，通過集團(tuán)體系內(nèi)金融資源聯(lián)動(dòng)，打通投行、投資及產(chǎn)業(yè)落地的一體化綜合金融服務(wù)，聚焦并實(shí)踐于無錫本土產(chǎn)業(yè)落地。2019年，公司助力牽引聞泰科技5G智能終端及半導(dǎo)體研發(fā)和制造項(xiàng)目落戶無錫，有力填補(bǔ)了無錫在智能終端等領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)空白，促進(jìn)無錫5G與半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展，舉力助推產(chǎn)業(yè)強(qiáng)市。公司始終躬身無錫國有企業(yè)發(fā)展，擔(dān)任無錫市國資委財(cái)務(wù)顧問，為各市屬國企平臺(tái)量身定制資本服務(wù)方案，助推國企混改、紓困民企融資，服務(wù)國有資本做大做強(qiáng)，為無錫市各級(jí)地方政府建言獻(xiàn)策，發(fā)揮無錫“智庫”作用，為地方經(jīng)濟(jì)增長提供有力“智”撐。另一方面，公司繼承“奮發(fā)有為、開拓進(jìn)取、勇往直前、永不言難”的國聯(lián)精神,依托母公司國聯(lián)證券以及國聯(lián)集團(tuán)金融全牌照的平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，不斷提升特色投行專業(yè)水平及核心競(jìng)爭(zhēng)力，為深入打造“精品投行、特色投行”提供強(qiáng)大的“精神養(yǎng)分”，為行業(yè)良性發(fā)展貢獻(xiàn)華英力量。
(二)“正”在規(guī)范穩(wěn)健
資本市場(chǎng)是國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，聯(lián)通千行百業(yè)，牽系千家萬戶，資本市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展對(duì)于金融風(fēng)險(xiǎn)防控和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展意義重大。華英證券始終堅(jiān)持穩(wěn)健是保證，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，平衡創(chuàng)新發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)系，以求篤行致遠(yuǎn)。
一是嚴(yán)守“123”內(nèi)控體系。公司堅(jiān)守“1”道合規(guī)生命線，確保業(yè)務(wù)開展過程的質(zhì)量控制及合規(guī)風(fēng)控“2”輪護(hù)航，筑牢投行內(nèi)控“3”道防線。公司建立健全了200余份內(nèi)控制度，對(duì)投資銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)環(huán)節(jié)和各個(gè)崗位進(jìn)行了全面、清晰、合理和有效的規(guī)范。與此同時(shí)，公司業(yè)務(wù)管理部、合規(guī)法務(wù)部及風(fēng)險(xiǎn)管理部在嚴(yán)守紅線的基礎(chǔ)上，逐步向“主動(dòng)”和“精細(xì)化”方向轉(zhuǎn)型，為業(yè)務(wù)發(fā)展保駕護(hù)航。
二是構(gòu)筑公司內(nèi)控文化體系。公司不斷深化合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理文化宣導(dǎo)，優(yōu)化內(nèi)控機(jī)制。管理層身體力行，在公司經(jīng)營會(huì)議等不同場(chǎng)合大力宣導(dǎo)內(nèi)部控制和合規(guī)風(fēng)控理念，通過多場(chǎng)合、多部門、多形式、高頻率的一系列宣導(dǎo)和培訓(xùn)，推動(dòng)“合規(guī)風(fēng)控創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)風(fēng)控人人有責(zé)”的理念入腦入心，將合規(guī)風(fēng)控要求切實(shí)融入到業(yè)務(wù)運(yùn)營和發(fā)展實(shí)踐當(dāng)中，使得公司各部門及員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到了顯著提升。公司定期開展全員培訓(xùn)、每月發(fā)布《合規(guī)簡(jiǎn)報(bào)》、定期收匯市場(chǎng)違規(guī)案例，通過“以案促改”“共治共享”認(rèn)真學(xué)習(xí)、充分討論，在常態(tài)化、全員化的內(nèi)控文化建設(shè)下，鞏固全員正確的價(jià)值取向，讓“謹(jǐn)守底線、遠(yuǎn)離亂象”成為工作信條，保障公司經(jīng)營規(guī)范而穩(wěn)健，不斷提升內(nèi)控機(jī)制的有效性。
三是大力培育廉潔從業(yè)文化。
(三)“正”在追求卓越
當(dāng)前資本市場(chǎng)雙向開放持續(xù)深入，華英證券始終與行業(yè)改革發(fā)展同呼吸、共命運(yùn)，秉持“積極創(chuàng)新，追求卓越”的價(jià)值理念，將創(chuàng)新轉(zhuǎn)型、與時(shí)俱進(jìn)作為持續(xù)發(fā)展的不竭動(dòng)力、提振公司文化建設(shè)的向心力及擦亮精品特色投資銀行的“金字招牌”。
一是打造“精品投行、特色投行”戰(zhàn)略引領(lǐng)。公司確立了“做大基礎(chǔ)業(yè)務(wù)、做深綜合金融業(yè)務(wù)、做強(qiáng)根據(jù)地業(yè)務(wù)”三大戰(zhàn)略，以三大戰(zhàn)略為 綱領(lǐng)，厚植IPO業(yè)務(wù)，聚焦“投行+投資”，深耕無錫根據(jù)地，形成了昂揚(yáng)、蓬勃的持續(xù)發(fā)展動(dòng)力。近年來，公司完成了迄今為止A股市場(chǎng)上最大的半導(dǎo)體行業(yè)并購交易聞泰科技收購安世集團(tuán)項(xiàng)目;完成了歷史單期發(fā)行規(guī)模最大的永續(xù)債京東方項(xiàng)目;完成了2022年首單疫情防控債“22金橋04”等。華英證券以卓越的創(chuàng)新能力，提升構(gòu)建持續(xù)發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力，不斷創(chuàng)造更多“第一”與“首單”，賦能各項(xiàng)業(yè)務(wù)良性發(fā)展。
二是推進(jìn)公司“投行資本化”轉(zhuǎn)型。公司在強(qiáng)化綜合金融協(xié)同的基礎(chǔ)上進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)向“投行資本化”轉(zhuǎn)型，從僅能依賴牌照提供承銷保薦通道服務(wù)向?yàn)榭蛻籼峁┮粩堊咏鹑诜⻊?wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)，在綜合金融創(chuàng)新的牽引力下，立足“投行+投資”特色模式，再延伸至“投行+”全價(jià)值鏈金融服務(wù)，在公司與母公司國聯(lián)證券及所屬國聯(lián)集團(tuán)之間，實(shí)現(xiàn)客戶、人才、技術(shù)的更優(yōu)配置，創(chuàng)造規(guī)模經(jīng)濟(jì)和協(xié)同效應(yīng)，通過“加法”和“乘法”，提升整體收益，實(shí)現(xiàn)公司差異化競(jìng)爭(zhēng)的突破。2022年，公司完成的無錫年內(nèi)科創(chuàng)板首單上市隆達(dá)股份IPO項(xiàng)目，是“投行+投資”服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的又一 樣本，公司作為隆達(dá)股份的聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商，公司所屬集團(tuán)旗下國聯(lián)產(chǎn)投、無錫金投、國聯(lián)信托合計(jì)為企業(yè)投資3億元，“一站式”解決客戶上市的多元金融需求。公司堅(jiān)持以改革轉(zhuǎn)型促發(fā)展，勵(lì)精圖治、精益求精，將行業(yè)文化中的“專業(yè)”理念對(duì)接公司文化理念，賦予其新的意義，奮寫新時(shí)代的華英精神。
(四)“正”在心系家國
一是以“家國文化”為共識(shí)標(biāo)簽。“求木之長者，必固其根本;欲流之遠(yuǎn)者，必浚其泉源。”公司浸潤“誠信 專業(yè) 卓越 責(zé)任”的華英文化理念，傳承母公司“因您而行”文化核心，始終擁護(hù)中華 傳統(tǒng)文化中的家國情懷，持續(xù)踐行社會(huì)責(zé)任。
二是以“人本文化”共建共享。投資銀行是人才培育的高地，只有凝聚共識(shí)，才能形成巨大的向心力。華英證券一直以來尊重價(jià)值創(chuàng)造，以員工為本，建立并執(zhí)行合理的多維度薪酬考核體系，實(shí)施收入遞延支付機(jī)制，以制度承載道德理念、固化良好品行、強(qiáng)化文化認(rèn)同、形成長效的價(jià)值引領(lǐng)。公司持續(xù)推進(jìn)全員參與、全員建設(shè)的各類主題培訓(xùn)、學(xué)習(xí)社團(tuán)，不斷提升員工專業(yè)水平，讓每個(gè)員工作為文化建設(shè)的學(xué)習(xí)者、講述者、傳承者，不斷提升員工的歸屬感、榮譽(yù)感、幸福感。公司在經(jīng)營場(chǎng)所內(nèi)設(shè)置黨建墻、文化墻，定期更新宣傳冊(cè)、員工手冊(cè)及公司簡(jiǎn)報(bào)、合規(guī)簡(jiǎn)報(bào)、資本市場(chǎng)簡(jiǎn)報(bào)等多項(xiàng)內(nèi)刊，并通過融媒體建設(shè)，在公司官方微信公眾號(hào)、官網(wǎng)、OA、公司微信群等線上平臺(tái)多樣化推進(jìn)公司文化建設(shè)，以“一冊(cè)兩墻”“兩微一網(wǎng)一端”文化宣傳主陣地讓員工對(duì)公司文化入腦入心入行。公司從“一個(gè)雞蛋的暴走”到“文化建設(shè)知識(shí)競(jìng)賽系列活動(dòng)”，從“風(fēng)清氣正從‘1’再出發(fā)”到“修身立德‘閱’見世界”，持續(xù)創(chuàng)新開展形式多樣、內(nèi)容豐富的文化建設(shè)活動(dòng)，共建積極向上、拼搏進(jìn)取的文化氛圍，不斷提振員工精神氣，強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)協(xié)作，組建聯(lián)系緊密、互動(dòng)頻繁、情感深厚的命運(yùn)共同體。
三、奮楫篤行，文化建設(shè)任重道遠(yuǎn)
積跬步以至千里，積小流以成江海，文化建設(shè)需要每個(gè)參與者奮楫為先，躬身篤行。將公司文化建設(shè)水平提質(zhì)增效，在金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，不忘初心，守“正”致遠(yuǎn)，進(jìn)一步擦亮“精品投行、特色投行”品牌。
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