中信建投實習生事件:負責人已撤職 將對投行部門負責人嚴肅問責
時間：2024-07-27 23:55 來源：今日頭條 責任編輯：沫朵
原標題：中信建投實習生事件:負責人已撤職 將對投行部門負責人嚴肅問責
7月27日，中信建投之窗官微發(fā)布關于涉及中信建投證券有關信息的聲明，全文如下：
近日，某高校學生王某某在中信建投證券研學期間拍攝視頻引發(fā)社會關注，公司高度重視，第一時間成立工作組開展調查。
經(jīng)核實，該學生系華中科技大學大一學生，其父親為非公職人員，從未在金融監(jiān)管部門任職。經(jīng)查，該學生進入公司研學系公司投行某團隊負責人違規(guī)引入，公司已對該負責人作出撤職處分，并將對投行部門負責人嚴肅問責。
就視頻所涉及的公司客戶信息，公司將盡力降低對客戶的影響，切實維護客戶權益。涉及員工工作筆記等信息，屬常規(guī)盡職調查記錄，經(jīng)查不存在協(xié)助財務造假等情況，公司將隨時接受監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，確保業(yè)務行為依法合規(guī)。
對于內部管理存在的問題和疏漏，公司將深刻總結、認真反思，扎實整改，并舉一反三，進一步完善公司管理制度、內部控制和人員管理。
中信建投證券股份有限公司
2024年7月27日
此前報道
中信建投一實習生被指泄露客戶IPO材料，公司回應
在券商行業(yè)中排名前三的中信建投證券股份有限公司（簡稱中信建投，601066），因暑期研學實習生高調炫耀其在投行部門工作，引發(fā)關注，其中，中信建投正在做的IPO項目，包括客戶信息以及監(jiān)管的詢證函均被曝光，7月26日下午，中信建投方面回應記者稱，當前公司有相關人員正在處理此事。
視頻顯示，該實習生用手機記錄其開著一臺京牌保時捷跑車上下班，更是將中信建投正在做的IPO項目，包括客戶信息以及監(jiān)管的詢證函，都一一放在短視頻中。
不少網(wǎng)友質疑，中信建投的合規(guī)與風控疏忽問題。根據(jù)該實習生發(fā)布的視頻，共有中信建投三家客戶信息出現(xiàn)。其中，有兩家均為中信建投作為保薦人的IPO公司，正處在上市關鍵階段。
針對該實習生事件引發(fā)的輿情，7月26日下午，記者致電中信建投方面，接線人員表示，當前，公司有相關人員正在處理此事，后續(xù)會根據(jù)整體的情況來考慮回應。
另據(jù)海報新聞報道，7月26日，中信建投工作人員向記者表示，暫不清楚具體情況，但實習生和正式員工一樣，在入職前也必須要簽署保密協(xié)議。并表示會向公司相關部門反饋該情況。
目前在發(fā)布平臺已無法搜索到該實習生的賬號以及原視頻。
據(jù) 新京報我們視頻消息，26日晚間，記者聯(lián)系上事件當事人。當事人稱，視頻中出現(xiàn)的材料為正式員工以學習資料名義發(fā)放，并未告知系保密材料。網(wǎng)傳其家人信息均系謠言，視頻中的車系合法購買。
另據(jù)財聯(lián)社報道，近日某高校學生在中信建投證券暑期研學期間，擅自拍攝了含有公司名稱標識的小視頻，引發(fā)關注。對此，中信建投證券回應，“視頻內容涉及我司客戶敏感信息，違反了我司合規(guī)管理規(guī)定。目前，我司已責令該學生終止研學，并按照公司相關規(guī)定對有關責任人啟動問責程序。”
中信建投證券表示，公司將舉一反三，進一步加強內部管理，嚴肅紀律要求。
河南澤槿律師事務所主任付建在接受記者采訪時表示，該起事件反映出實習生個人在保密意識上的嚴重不足，也暴露出中信建投證券在實習生管理以及風險控制方面的明顯不足。從法律角度來看，實習生是否需要承擔法律責任，取決于其是否違反了與公司簽訂的保密協(xié)議。如果實習合同中明確規(guī)定了保密義務，并且實習生明知泄露該信息的有害性，那么其需要承擔相應的法律責任，包括但不限于民事賠償和可能的行政或刑事責任。
公開信息顯示，中信建投證券成立于2005年11月2日，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的全國性大型綜合證券公司。公司注冊于北京，注冊資本77.57億元。公司在全國30個省、自治區(qū)和直轄市設有300余家證券分支機構，并設有中信建投期貨有限公司、中信建投資本管理有限公司、中信建投（國際）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司和中信建投投資有限公司等5家全資子公司。
2016年12月9日，中信建投證券在香港聯(lián)交所上市，股票代碼6066.HK；2018年6月20日，公司在上海證券交易所主板上市，股票代碼601066.SH。中信建投證券是國內證券行業(yè)首批6家并表監(jiān)管試點企業(yè)之一，也是首批監(jiān)管白名單企業(yè)之一。
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