原標(biāo)題：上海劉磊律師參加香港web3，分享你不得不配備的法律知識(shí)

 

　　個(gè)人簡(jiǎn)介：北京盈科（上海）律師事務(wù)所 -劉磊律師

 

　　擅長(zhǎng)領(lǐng)域：新型經(jīng)濟(jì)類犯罪刑事辯護(hù)，專注互聯(lián)網(wǎng)犯罪、虛擬貨幣、區(qū)塊鏈等法律案件（涉虛擬幣領(lǐng)域的“幫信罪”、“掩飾隱瞞犯罪”、“組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪”、“非法經(jīng)營(yíng)罪”、“開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪”等刑事案件）、虛擬貨幣投融資商事糾紛、買(mǎi)賣(mài)虛擬幣及 外匯等導(dǎo)致銀行卡凍結(jié)申訴解凍等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

 

　　由萬(wàn)向區(qū)塊鏈實(shí)驗(yàn)室、 HashKey Group 聯(lián)合主辦， W3ME 承辦的“ 2023 香港 Web3 嘉年華（ Hong Kong Web3 Festival 2023 ）于 4 月 12 日 - 15 日已在香港會(huì)議展覽中心舉行完畢。香港特別行政區(qū)政府財(cái)政司司長(zhǎng)陳茂波在主會(huì)場(chǎng)上發(fā)表開(kāi)幕演講。演講中，陳茂波先生從 Web3 的興起談到當(dāng)前的發(fā)展與機(jī)遇，直言“現(xiàn)在是 Web3 發(fā)展的黃金機(jī)遇，同時(shí)也是最驚心動(dòng)魄的時(shí)刻。”此外，其在演講中還表示，特區(qū)政府對(duì) Web3 在香港的發(fā)展充滿期盼。期望大家能緊扣「穩(wěn)慎推進(jìn)」和「解決痛點(diǎn)」核心要素，合力在香港建構(gòu)蓬勃的 Web3 生態(tài)圈，引領(lǐng)更多技術(shù)突破、模式創(chuàng)新、應(yīng)用創(chuàng)新。以香港為基地，將足跡拓展到東盟市場(chǎng)、亞太區(qū)市場(chǎng)甚至全球，將會(huì)是機(jī)遇處處。

 

　　據(jù)BlockBeats 消息，香港 Web3.0 協(xié)會(huì)于 4 月 11 日成立。除了相關(guān)協(xié)會(huì)之外，香港還將設(shè)立 Web3Hub 基金，支持更多海外 Web3.0 企業(yè)落戶香港，該基金將由香港財(cái)政司司長(zhǎng)陳茂波擔(dān)任主席，由多位來(lái)自金融科技、區(qū)塊鏈、加密貨幣等領(lǐng)域的專家組成管理委員會(huì)。在 2023 香港 Web3 嘉年華上，杭州市上城區(qū)人民政府副區(qū)長(zhǎng)孔德君女士、香港貿(mào)易發(fā)展局代表李達(dá)鋒先生簽署《杭州-香港 Web3 產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)備忘錄》。通過(guò)充分發(fā)揮杭港兩地各自優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)資源互補(bǔ)和共享，深化 Web3 領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)與合作，切實(shí)推動(dòng)杭州與香港 Web3 產(chǎn)業(yè)深度融合，實(shí)現(xiàn) 1+1 大于 2 的聚合效應(yīng)。此舉也意味著香港與內(nèi)地在Web3領(lǐng)域?qū)��?huì)進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)同聯(lián)動(dòng)。

 

　　作為服務(wù)于Web3和Crypto行業(yè)，被廣大粉絲朋友們?cè)u(píng)價(jià)為很懂“幣”的專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)，我們也積極擁抱香港政策，緊隨客戶的腳步，劉磊律師團(tuán)隊(duì)正在香港參加行業(yè)盛會(huì)中。本文將從多角度介紹參加香港Web3大會(huì)必備的法律知識(shí)，包括中國(guó)香港的私人數(shù)字貨幣監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管規(guī)則、政策，旨在幫助在港展業(yè)的Web3相關(guān)人士進(jìn)行深入研究并充分理解商業(yè)場(chǎng)景，探究解決風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)策略。

　　中國(guó)香港特別行政區(qū)充分運(yùn)用監(jiān)管沙盒制度來(lái)規(guī)范私人數(shù)字貨幣發(fā)行和交易活動(dòng)，探索適當(dāng)?shù)乃饺藬?shù)字貨幣監(jiān)管規(guī)則。2019年底，SFC曾經(jīng)鼓勵(lì)私人數(shù)字貨幣創(chuàng)新服務(wù)的提供商積極參與監(jiān)管沙盒測(cè)試，實(shí)施自愿申報(bào)。2020年11月，在香港金融科技周，財(cái)經(jīng)事務(wù)及庫(kù)務(wù)局（ Financial Services and the Treasury Bureau of Hong Kong Special Administrative Region，簡(jiǎn)稱FSTB）公布了新的政策措施，即強(qiáng)制要求監(jiān)管虛擬資產(chǎn)服務(wù)提供者（Virtual Asset Service Providers）申請(qǐng)?zhí)摂M貨幣牌照，對(duì)全面監(jiān)管證券型、非證券型代幣的交易服務(wù)以及所有在香港特別行政區(qū)注冊(cè)運(yùn)營(yíng)的加密資產(chǎn)交易平臺(tái)進(jìn)行牌照管理，未取得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)牌照的組織將不允許在香港特別行政區(qū)開(kāi)展加密貨幣業(yè)務(wù)。

 

　　在反洗錢(qián)監(jiān)管方面，HKMA 2019年9月發(fā)布《打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集條例》、2019年11月6日發(fā)布了《立場(chǎng)書(shū)：監(jiān)管虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)》中均提出了包括客戶身份識(shí)別、可疑交易追蹤以及打擊洗錢(qián)一整套反洗錢(qián)監(jiān)管體系。交易所應(yīng)充分做好客戶識(shí)別，包括一是確認(rèn)每位客戶的真實(shí)身份、收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好以及投資目標(biāo)，做好充足的客戶說(shuō)明義務(wù)和必要的客戶培訓(xùn)；二是獲取真實(shí)IP地址或拒絕向提供偽IP、匿名IP的客戶提供服務(wù)；三是建立完備的大額和可疑交易監(jiān)測(cè)平臺(tái)，例如 可疑交易“四步走”識(shí)別方法（簡(jiǎn)稱“SAFE”），即：（1）screen（初步評(píng)審），針對(duì)與恐怖分子或犯罪分子相關(guān)的交易予以特別關(guān)注；（2）ask（提問(wèn)），有針對(duì)性地向客戶進(jìn)行發(fā)問(wèn)；（3）find，翻閱客戶過(guò)往交易記錄；（4）evaluate（評(píng)估），根據(jù)所掌握的資料判斷交易是否可疑。

 

　　從2022年10 月底香港發(fā)表虛擬資產(chǎn)政策宣言，到2023年6月1日將實(shí)施《2022年反洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集（修訂）條例》規(guī)定的虛擬資產(chǎn)服務(wù)的發(fā)牌制度，香港迅速進(jìn)入全球加密市場(chǎng)金融中心。2023 年 2 月 20 日，香港證監(jiān)會(huì)就加密貨幣交易發(fā)布了《有關(guān)適用于獲證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)發(fā)牌的虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)營(yíng)運(yùn)者的建議監(jiān)管規(guī)定的咨詢文件》（以下簡(jiǎn)稱《咨詢文件》），標(biāo)志著港府在放開(kāi)加密貨幣交易領(lǐng)域邁出了重要一步。劉磊律師團(tuán)隊(duì)重點(diǎn)關(guān)注中國(guó)香港在虛擬資產(chǎn)方面的布局和發(fā)展，建議對(duì)于有意香港web3相關(guān)類型的人士，一定要進(jìn)行深入研究并充分理解商業(yè)場(chǎng)景，并就解決這些風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)策略有高度的認(rèn)知，向在數(shù)字金融領(lǐng)域?qū)�業(yè)人士進(jìn)行法律咨詢，為后續(xù)業(yè)務(wù)的高效合規(guī)開(kāi)展做好前置工作。