2012年春拍以6900萬(wàn)元成交的清乾隆白玉蛟龍鈕 “八耄念之寶”璽。 2012年春拍以5520萬(wàn)元成交的明代魚(yú)龍海獸紫檀筆筒。 2012年春拍以2.0786億港元成交的北宋汝窯天青釉葵花洗。
2012年春拍以2.0786億港元成交的北宋汝窯天青釉葵花洗。
紐約 法院日前規(guī)定拍賣(mài)商須公示委托人和買(mǎi)受人姓名 引發(fā)熱議
自拍賣(mài)行業(yè)誕生以來(lái)，拍品委托人和買(mǎi)家的真實(shí)身份，在全球范圍內(nèi)都是拍賣(mài)行的 機(jī)密。不過(guò)，紐約 法院最近出臺(tái)了一項(xiàng)規(guī)定：紐約的拍賣(mài)商必須公示拍品委托人和買(mǎi)家的姓名，以確保交易合同具備約束力。這一“重磅炸彈”的面世，直接動(dòng)因來(lái)自于一場(chǎng)拍賣(mài)官司——
一位買(mǎi)家在拍賣(mài)會(huì)上拍下了一個(gè)46萬(wàn)美元的俄羅斯禮盒，后又拒絕付款，于是委托方將買(mǎi)家告上法庭，贏得官司。但買(mǎi)家在上訴時(shí)，援引了一部中世紀(jì)商法中的明確規(guī)定——“賣(mài)家的真實(shí)姓名必須體現(xiàn)在合同上”，因?yàn)槲蟹皆谂馁u(mài)會(huì)上使用的名字是“#428”。最終，法庭做出了有利于買(mǎi)方的裁決，認(rèn)同商法中關(guān)于買(mǎi)賣(mài)雙方姓名的規(guī)定。
那么，究竟為什么一直以來(lái)都要對(duì)拍品委托人和買(mǎi)家的真實(shí)身份進(jìn)行保密？這是否會(huì)導(dǎo)致自導(dǎo)自演的假拍等暗箱操作？一旦公開(kāi)又會(huì)帶來(lái)怎樣的利弊？該事件對(duì)中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)的發(fā)展有沒(méi)有借鑒意義？
文、圖 記者 江粵軍
《拍賣(mài)法》：為保密提供法律保障
在我國(guó)，拍賣(mài)行一直都會(huì)對(duì)拍品委托人和買(mǎi)家的真實(shí)身份進(jìn)行保密，這是否具有法律上的保障呢？
廣東十大 中青年法學(xué)家、廣州 律師朱永平明確告訴記者，我國(guó)《拍賣(mài)法》第二十一條規(guī)定：“委托人、買(mǎi)受人要求對(duì)其身份保密的，拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)為其保密�！本唧w體現(xiàn)在：委托人或其代理人辦理的委托拍賣(mài)手續(xù)或與拍賣(mài)人簽訂的書(shū)面委托拍賣(mài)合同等文件中，買(mǎi)受人對(duì)身份保密的要求會(huì)體現(xiàn)在拍賣(mài)筆錄或買(mǎi)受人與拍賣(mài)人簽署的成交確認(rèn)書(shū)等文件中。若拍賣(mài)人違反前述有關(guān)文件的約定，對(duì)外披露委托人和買(mǎi)家身份信息的，委托人和買(mǎi)家可根據(jù)約定追究拍賣(mài)人的法律責(zé)任。同時(shí)，在我國(guó)拍賣(mài)行業(yè)中，盡管委托人或買(mǎi)受人未要求保密其身份，拍賣(mài)行按慣例還是會(huì)為其保密的。
另外，朱永平表示，我國(guó)《拍賣(mài)法》第四十一條規(guī)定：“委托人委托拍賣(mài)物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，應(yīng)當(dāng)提供身份證明和拍賣(mài)人要求提供的拍賣(mài)標(biāo)的的所有權(quán)證明或者依法可以處分拍賣(mài)標(biāo)的的證明及其他資料。”第四十二條規(guī)定：“拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人提供的有關(guān)文件、資料進(jìn)行核實(shí)。拍賣(mài)人接受委托的，應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面委托拍賣(mài)合同�！睋�(jù)此可知，提供賣(mài)家姓名是否真實(shí)是委托人向拍賣(mài)行披露身份的義務(wù)，同時(shí)，拍賣(mài)行亦具有審查其真實(shí)性的義務(wù)。因而，根據(jù)雙方的義務(wù)，在委托人與拍賣(mài)行簽訂的委托拍賣(mài)合同上，委托人的姓名在推定上是真實(shí)的�！霸谫I(mǎi)家與拍賣(mài)行發(fā)生糾紛時(shí)，涉及賣(mài)家(委托人)的法律責(zé)任追究時(shí)，若委托人姓名是虛假的，買(mǎi)家的合法權(quán)益將難以得到維護(hù)�！敝煊榔饺缡钦f(shuō)。
保密：維護(hù)買(mǎi)賣(mài)雙方的基本利益
那么，這一保密條款的由來(lái)，又有著怎樣的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和意義呢？上海泓盛拍賣(mài)有限公司董事長(zhǎng)趙涌認(rèn)為：“我國(guó)《拍賣(mài)法》第二十一條的規(guī)定是建立在對(duì)拍賣(mài)行業(yè)商業(yè)運(yùn)作的基本認(rèn)知上的。首先我們應(yīng)該明確的是，拍賣(mài)行就像其他的任何企業(yè)一樣，有其客戶(hù)資源，委托人是拍賣(mài)行非常重要的無(wú)形資產(chǎn)，屬于商業(yè)機(jī)密不能也不必公開(kāi)。另外，拍賣(mài)行對(duì)委托方也應(yīng)承擔(dān)保護(hù)的責(zé)任和義務(wù)。在中國(guó)，委托人一般是不愿意公開(kāi)自己的身份的，怕引來(lái)不必要的聯(lián)想和揣測(cè)。因?yàn)閺拿髑逡越担詹仄肪鸵恢笔且环N家族財(cái)富的象征，如果被人知道拿去賣(mài)掉了，常常會(huì)落下個(gè)不肖子孫變賣(mài)家產(chǎn)的罵名；如果是企業(yè)送拍藏品，又會(huì)讓人覺(jué)得是資金鏈出了問(wèn)題。就買(mǎi)家而言，他從拍賣(mài)場(chǎng)上高價(jià)買(mǎi)下一件拍品，就猶如他去逛商場(chǎng)一樣，也不想弄得人盡皆知。這種隱私一旦暴露，別人會(huì)深挖他的背景，關(guān)注他的一舉一動(dòng)，他會(huì)覺(jué)得很沒(méi)安全感，而且并非所有人都有條件建立高規(guī)格的安保系統(tǒng)來(lái)守護(hù)他的藏品，被偷被盜的危險(xiǎn)也會(huì)大大增加�！�
北京隆榮國(guó)際拍賣(mài)有限公司總經(jīng)理劉建業(yè)也表示：“對(duì)雙方的真實(shí)身份進(jìn)行保密，是拍賣(mài)行最基本的義務(wù)和行業(yè)道德，是維護(hù)買(mǎi)賣(mài)雙方的基本利益。就委托方來(lái)看，很多情況下并不愿意將自己的身份公之于眾，以免給自己造成不必要的社會(huì)壓力；就買(mǎi)受人而言，很多收藏品價(jià)格奇高，藏家愿意花巨資買(mǎi)下來(lái)，是出于自己的喜好或投資目的，一旦姓名被公開(kāi)了，他的安全感會(huì)急速下降。為什么叫‘收藏家’呢？就是因?yàn)楹芏嗳酥幌氩仄饋?lái)自己偷著樂(lè)，不愿讓人知道�！�
知名收藏家郭慶祥的觀點(diǎn)也一致：“委托人拿出藏品交給拍賣(mài)行上拍，有著這樣或那樣的原因，其中有一些是不方便公之于眾的隱私；買(mǎi)家也很可能不想讓人知道他競(jìng)拍了什么藝術(shù)品�！�
朱永平的分析同樣非常明晰：“拍賣(mài)行對(duì)兩者身份的保密是一種法律規(guī)定的合同義務(wù)，也是基于行業(yè)交易慣例及對(duì)各方隱私保密的考慮。對(duì)委托人、買(mǎi)家而言，可以保證其經(jīng)濟(jì)狀況及其他不愿公開(kāi)的信息得到保密；對(duì)拍賣(mài)行而言，可以保證拍賣(mài)交易全過(guò)程由其掌控，減少干擾使交易更迅速地落實(shí)。”
公開(kāi)：拍賣(mài)公司職能大大削弱
在紐約 法院出臺(tái)規(guī)定后，與案件無(wú)涉的佳士得拍賣(mài)行迅速做出反應(yīng)，表示：“我們正在與法院進(jìn)行磋商討論，并檢討我們的法律漏洞�！蹦敲矗_(kāi)拍品委托人和買(mǎi)家的身份，究竟將產(chǎn)生什么樣的效果和后果呢？
劉建業(yè)認(rèn)為，單純從買(mǎi)家角度來(lái)看，他知道這是誰(shuí)的藏品，會(huì)對(duì)拍品的信任度有所改變：如果是收藏大家送拍的，他會(huì)覺(jué)得更可靠些；如果是名不見(jiàn)經(jīng)傳的人送拍的，他可能會(huì)慎重些。“不過(guò)，這一信條實(shí)際上并非真實(shí)有效，很多 的藝術(shù)品并不出自收藏名門(mén)�！蓖瑫r(shí)，他強(qiáng)調(diào)：“一旦公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)雙方的身份，買(mǎi)家可以直接找到委托人，拍賣(mài)公司的中介作用就失去了，職能被大大削弱了，會(huì)造成相當(dāng)?shù)幕靵y。在保密的情況下，買(mǎi)受方發(fā)現(xiàn)拍下的東西有問(wèn)題，只能找拍賣(mài)公司協(xié)調(diào)。要是他能直接找到委托人，那可能會(huì)威脅到委托人的生命財(cái)產(chǎn)安全，委托人自然不敢上拍場(chǎng)了。公開(kāi)拍品委托人和買(mǎi)家的身份，表面上是增加了拍賣(mài)的透明度，維護(hù)雙方的利益，實(shí)際上是雙方的利益都受到了損害，拍賣(mài)行也沒(méi)有任何得益，可謂弊遠(yuǎn)大于利�！�
郭慶祥也談到，買(mǎi)賣(mài)雙方的真實(shí)信息，是拍賣(mài)行這類(lèi)中介機(jī)構(gòu)最核心的商業(yè)機(jī)密。如果同時(shí)公開(kāi)雙方信息，許多人會(huì)因?yàn)槎喾N原因不再參與拍賣(mài)行的競(jìng)拍，而采取私下交易，這對(duì)拍賣(mài)行的打擊將是災(zāi)難性的�！笆欠窆_(kāi)雙方的身份，要看各自的意愿，不應(yīng)該用強(qiáng)制手段進(jìn)行規(guī)定�！�
盡管朱永平認(rèn)為公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)雙方的身份，對(duì) 藏品而言，有一定的意義，“理論上應(yīng)該會(huì)能在一定程度上保證其流向的清晰性及減少贗品的出現(xiàn)”。但他同樣指出：“盲目地公開(kāi)交易信息，可能會(huì)使拍賣(mài)交易無(wú)法順利進(jìn)行，使拍賣(mài)交易的特殊優(yōu)越性得不到實(shí)現(xiàn)，扼殺交易，甚至?xí)䥽?yán)重影響拍賣(mài)行業(yè)的發(fā)展�！�
趙涌則強(qiáng)調(diào)，公開(kāi)委托方和買(mǎi)家的真實(shí)身份，最大的可能是買(mǎi)賣(mài)雙方都改變策略委托第三方，譬如以自己的親戚或員工的名義來(lái)送拍或競(jìng)買(mǎi)，別人同樣難以探究他們的真實(shí)身份，這樣一來(lái)還將大大增加拍賣(mài)行的核實(shí)難度，讓整個(gè)拍賣(mài)過(guò)程更加復(fù)雜化。
難題：明修棧道難抑暗度陳倉(cāng)
當(dāng)下拍賣(mài)市場(chǎng)哪些弊端是跟買(mǎi)賣(mài)雙方信息是否公開(kāi)相關(guān)的呢？是否有行之有效的解決辦法呢？
朱永平分析道：“拍賣(mài)行業(yè)已形成了一些特有的規(guī)則和慣例。有部分雖形式合法，但實(shí)質(zhì)卻違背市場(chǎng)交易規(guī)則，如拍賣(mài)行的工作人員以競(jìng)買(mǎi)人的身份參加自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)；委托人在拍賣(mài)活動(dòng)中參與競(jìng)買(mǎi)或者委托他人代為競(jìng)買(mǎi)；競(jìng)買(mǎi)人之間惡意串通相互約定壓低拍賣(mài)應(yīng)價(jià)；競(jìng)買(mǎi)人與拍賣(mài)行惡意串通私下約定成交價(jià)；委托人通過(guò)虛假拍賣(mài)抬高標(biāo)的競(jìng)拍價(jià)格等，甚至以此掩蓋非法目的，以上問(wèn)題在身份不公開(kāi)的情況下很難被監(jiān)督及查證。但解決問(wèn)題的關(guān)鍵在于工商部門(mén)日常的監(jiān)督管理落實(shí)與反饋總結(jié)�！�
收藏家郭慶祥也列舉了當(dāng)下拍賣(mài)存在的兩大問(wèn)題：
一是通過(guò)拍賣(mài)行競(jìng)拍藝術(shù)品來(lái)送禮�！氨热缬腥怂团囊患䞍r(jià)值大概是一萬(wàn)元的藝術(shù)品，卻叫人競(jìng)價(jià)到100萬(wàn)元成交，然后把這件藝術(shù)品作為禮物送人，接受者不就貌似得到價(jià)值100萬(wàn)元的禮物了？又比如送給某人一張畫(huà)，而某人把畫(huà)作送到拍賣(mài)行進(jìn)行拍賣(mài)，送畫(huà)的人自己舉牌買(mǎi)下來(lái)，送拍的人不就白白得到了一大筆賣(mài)畫(huà)款嗎？如果買(mǎi)賣(mài)雙方的信息公開(kāi)化、透明化了，此類(lèi)行為的確可能受到監(jiān)督，但要杜絕并非易事，因?yàn)橘I(mǎi)賣(mài)雙方可以換名買(mǎi)賣(mài)，這又如何控制得了呢？”
二是拍賣(mài)行本來(lái)是一個(gè)體現(xiàn)公平的商業(yè)交易平臺(tái)，但現(xiàn)在某些拍賣(mài)行后面還站著更大的藝術(shù)品經(jīng)營(yíng)公司，他們一邊利用拍賣(mài)行這個(gè)平臺(tái)炒作和控制市場(chǎng)行情，一邊在經(jīng)營(yíng)公司私下出貨�！百I(mǎi)賣(mài)雙方信息公開(kāi)了，明做不可能，但還是能換名暗地里做。中國(guó)藝術(shù)品市場(chǎng)，亟須規(guī)范的是契約精神和誠(chéng)信品質(zhì)�！�
啟示：加強(qiáng)監(jiān)管更重要
趙涌強(qiáng)調(diào)：“所有的商業(yè)法規(guī)都是有利有弊的，不能因?yàn)槌霈F(xiàn)過(guò)一些違規(guī)現(xiàn)象就一棍子打死，就像你不可能因?yàn)槁飞辖?jīng)常發(fā)生事故就勸大家都不要出門(mén)了。應(yīng)該做的不是否定保密原則，而是哪里出了問(wèn)題，就嚴(yán)查哪里，相關(guān)部門(mén)介入調(diào)查，這時(shí)該公開(kāi)的自然就會(huì)公開(kāi)，這樣的公開(kāi)也才能起到警示作用，否則無(wú)異于因噎廢食，并不可取。”
劉建業(yè)也認(rèn)為，公開(kāi)雙方真實(shí)身份，對(duì)解決委托人或拍賣(mài)行自己舉牌炒作等弄虛作假問(wèn)題并不管用�！敖鉀Q虛假拍賣(mài)的最好方式是檢查拍賣(mài)行的稅金。拍品成交了，就得納稅，如果沒(méi)納稅，就可能存在虛假拍賣(mài)問(wèn)題。當(dāng)然，拍賣(mài)行也常遇到這種情況，本來(lái)現(xiàn)場(chǎng)真的成交了，并非假拍，但后來(lái)買(mǎi)受人又猶豫了，或者資金暫時(shí)出現(xiàn)問(wèn)題，那他可能就不買(mǎi)了。拍而不付款的情況很復(fù)雜，要具體分析。如果能建立一種稅務(wù)報(bào)告制度，拍賣(mài)行向稅務(wù)部分清楚反映成交額與實(shí)際付款額之間的差距，才是最好的監(jiān)督。”
不過(guò)，在朱永平看來(lái)，紐約的這一案例對(duì)中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)發(fā)展很有借鑒意義。具體包括：一、堅(jiān)持拍賣(mài)委托人和買(mǎi)家的身份信息保密，完善保密機(jī)制，保障交易主體隱私權(quán)，確保拍賣(mài)交易順利進(jìn)行。二、中國(guó)的《拍賣(mài)法》應(yīng)該修改，出臺(tái)相關(guān)解釋及實(shí)施細(xì)則擬補(bǔ)現(xiàn)行拍賣(mài)法中的模糊和混亂規(guī)定，使之更公開(kāi)、公正。三、加強(qiáng)監(jiān)管，在征詢(xún)各方意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，盡快通過(guò)國(guó)家工商總局的拍賣(mài)監(jiān)督管理辦法，并落實(shí)常規(guī)化的監(jiān)督與執(zhí)法，減少行業(yè)潛規(guī)則影響下的不公平競(jìng)價(jià)及非法交易。
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