今年以來，工行廣元分行認(rèn)真管落實監(jiān)管要求，以“內(nèi)控合規(guī)基礎(chǔ)強化年”主題活動為契機，在不斷完善內(nèi)控案防量化考核的基礎(chǔ)上，更加注重正向激勵在內(nèi)控合規(guī)工作中的導(dǎo)向作用，內(nèi)控合規(guī)及案防工作內(nèi)涵價值得到進(jìn)一步體現(xiàn)
一、建機制、轉(zhuǎn)認(rèn)識。該分行對現(xiàn)行內(nèi)控案防工作相關(guān)機制進(jìn)行了梳理和完善，立足內(nèi)控案防“嚴(yán)管理”工作要求，調(diào)整和拓寬認(rèn)識、方式及管理思路，充分發(fā)揮正向激勵導(dǎo)向，印發(fā)了《員工抵制檢舉重大違規(guī)違紀(jì)行為和堵截外部案件（風(fēng)險事件）獎勵實施細(xì)則》、《內(nèi)控案防工作考核實施細(xì)則（2016年版）》等相關(guān)制度辦法，為強化正向激勵的發(fā)揮提供依據(jù)，也著力轉(zhuǎn)變?nèi)袉T工一直以來認(rèn)為內(nèi)控案防就是處罰的片面認(rèn)識。
二、抓規(guī)范、樹榜樣。在日常工作中，該分行強化內(nèi)控案防日常引導(dǎo)，讓內(nèi)控創(chuàng)造價值的觀念進(jìn)一步根植于員工。一是面對面宣導(dǎo)。分管內(nèi)控合規(guī)的副行長帶領(lǐng)相關(guān)人員深入各支行、部門，對內(nèi)控案防工作考核導(dǎo)向進(jìn)行面對面宣導(dǎo)。二是強化考核導(dǎo)向。在監(jiān)督考核上加大考核引導(dǎo)，根據(jù)今年電信詐騙猖獗的特點，組織全行員工學(xué)習(xí)和借鑒防堵外部欺詐事件的經(jīng)驗，形成良好的學(xué)榜樣、學(xué)先進(jìn)氛圍，并給予考核加分。三是發(fā)揮榜樣的作用。根據(jù)量化考核規(guī)定，按季度對基層支行、部門進(jìn)行考核，重點突出內(nèi)控案防工作亮點和先進(jìn)事跡，在全行以內(nèi)控工作動態(tài)進(jìn)行點評和宣傳，對內(nèi)控案防工作開展的扎實、風(fēng)險控制較好的支行和部門給予績效工資上浮，帶動全行共同提升內(nèi)控案防管理水平。
三、正激勵、顯成效。通過正向激勵作用，充分體現(xiàn)了“內(nèi)控創(chuàng)造價值”。一是內(nèi)部風(fēng)險得到有效控制。截至2季度末，該分行內(nèi)部風(fēng)險暴露水平萬分之2.29，系統(tǒng)排名第4位；達(dá)標(biāo)網(wǎng)點72.2%，系統(tǒng)排名第6位。二是掀起爭創(chuàng)合規(guī)網(wǎng)點、部門熱潮。在一季度績效考核中，按照內(nèi)控案防量化考核辦法，該分行對內(nèi)控管理較好的3個支行和5個部門評定為規(guī)范支行（部門），并進(jìn)行了季度績效工資上浮獎勵。三是堵截外部欺詐見成效。截至2季度末，該分行堵截外部欺詐案件4起，堵截被詐騙金額4968萬元，得到了上級行和監(jiān)管部門的充分肯定，該行也對有功人員的規(guī)范操作行為及高度警惕性進(jìn)行了大力宣傳，兌現(xiàn)獎勵金5000元。
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