今年以來(lái)，工行廣元分行認(rèn)真管落實(shí)監(jiān)管要求，以“內(nèi)控合規(guī)基礎(chǔ)強(qiáng)化年”主題活動(dòng)為契機(jī)，在不斷完善內(nèi)控案防量化考核的基礎(chǔ)上，更加注重正向激勵(lì)在內(nèi)控合規(guī)工作中的導(dǎo)向作用，內(nèi)控合規(guī)及案防工作內(nèi)涵價(jià)值得到進(jìn)一步體現(xiàn)
一、建機(jī)制、轉(zhuǎn)認(rèn)識(shí)。該分行對(duì)現(xiàn)行內(nèi)控案防工作相關(guān)機(jī)制進(jìn)行了梳理和完善，立足內(nèi)控案防“嚴(yán)管理”工作要求，調(diào)整和拓寬認(rèn)識(shí)、方式及管理思路，充分發(fā)揮正向激勵(lì)導(dǎo)向，印發(fā)了《員工抵制檢舉重大違規(guī)違紀(jì)行為和堵截外部案件（風(fēng)險(xiǎn)事件）獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施細(xì)則》、《內(nèi)控案防工作考核實(shí)施細(xì)則（2016年版）》等相關(guān)制度辦法，為強(qiáng)化正向激勵(lì)的發(fā)揮提供依據(jù)，也著力轉(zhuǎn)變?nèi)�行員工一直以來(lái)認(rèn)為內(nèi)控案防就是處罰的片面認(rèn)識(shí)。
二、抓規(guī)范、樹(shù)榜樣。在日常工作中，該分行強(qiáng)化內(nèi)控案防日常引導(dǎo)，讓內(nèi)控創(chuàng)造價(jià)值的觀念進(jìn)一步根植于員工。一是面對(duì)面宣導(dǎo)。分管內(nèi)控合規(guī)的副行長(zhǎng)帶領(lǐng)相關(guān)人員深入各支行、部門(mén)，對(duì)內(nèi)控案防工作考核導(dǎo)向進(jìn)行面對(duì)面宣導(dǎo)。二是強(qiáng)化考核導(dǎo)向。在監(jiān)督考核上加大考核引導(dǎo)，根據(jù)今年電信詐騙猖獗的特點(diǎn)，組織全行員工學(xué)習(xí)和借鑒防堵外部欺詐事件的經(jīng)驗(yàn)，形成良好的學(xué)榜樣、學(xué)先進(jìn)氛圍，并給予考核加分。三是發(fā)揮榜樣的作用。根據(jù)量化考核規(guī)定，按季度對(duì)基層支行、部門(mén)進(jìn)行考核，重點(diǎn)突出內(nèi)控案防工作亮點(diǎn)和先進(jìn)事跡，在全行以內(nèi)控工作動(dòng)態(tài)進(jìn)行點(diǎn)評(píng)和宣傳，對(duì)內(nèi)控案防工作開(kāi)展的扎實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)控制較好的支行和部門(mén)給予績(jī)效工資上浮，帶動(dòng)全行共同提升內(nèi)控案防管理水平。
三、正激勵(lì)、顯成效。通過(guò)正向激勵(lì)作用，充分體現(xiàn)了“內(nèi)控創(chuàng)造價(jià)值”。一是內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。截至2季度末，該分行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)暴露水平萬(wàn)分之2.29，系統(tǒng)排名第4位；達(dá)標(biāo)網(wǎng)點(diǎn)72.2%，系統(tǒng)排名第6位。二是掀起爭(zhēng)創(chuàng)合規(guī)網(wǎng)點(diǎn)、部門(mén)熱潮。在一季度績(jī)效考核中，按照內(nèi)控案防量化考核辦法，該分行對(duì)內(nèi)控管理較好的3個(gè)支行和5個(gè)部門(mén)評(píng)定為規(guī)范支行（部門(mén)），并進(jìn)行了季度績(jī)效工資上浮獎(jiǎng)勵(lì)。三是堵截外部欺詐見(jiàn)成效。截至2季度末，該分行堵截外部欺詐案件4起，堵截被詐騙金額4968萬(wàn)元，得到了上級(jí)行和監(jiān)管部門(mén)的充分肯定，該行也對(duì)有功人員的規(guī)范操作行為及高度警惕性進(jìn)行了大力宣傳，兌現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)金5000元。

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